BROKER-DEALER (Business Manager)

Este curso va dirigido a todos los segmentos profesionales que se dedican a asesorar sobre inversión, Agentes de seguros, Promotores inmobiliarios, Agentes de comunicación, Agentes de bolsa etc.

El Broker-Dealer puede actuar por cuenta propia y ajena. Broker-Dealer, puede invertir en títulos, asegurar la suscripción de emisiones y tramitar créditos para la compra-venta de valores y activos.

Un Broker solo puede actuar por cuenta ajena y no puede intervenir en créditos, ni asegura emisiones de valores.

Las sociedades y agencias pueden ser independientes o pertenecer o colaborar con otras entidades privadas como bancos.

Las hay que sólo tienen un ámbito nacional y las hay que pertenecen o colaboran con grandes compañías internacionales.

El primero de los mitos que hay que desterrar es que un Broker-Dealer solo trabaja en el edificio de la bolsa, estos profesionales del mercado de valores e inversión tienen su lugar de trabajo en las empresas propias o ajenas que actúan de mediadoras entre los compradores y los vendedores de cualquier bien
además de la bolsa.

Un Broker-Dealer es un intermediario financiero.

El Broker-Dealer es un intermediario financiero que realiza diversas operaciones de finanzas corporativas de distinta índole, gestiona capital de inversión de fondos propios, ajenos o mixtos.

Son asesores en procesos de finanzas corporativas como participaciones en capital, ampliaciones, compra, venta, fusiones de empresas y compañías.
Deben realizar estudios para argumentar las inversiones de expansión o ampliaciones de capital y aceptar un código ético y de confidencialidad estricto.

Dado que este curso es una novedad en España y no existen precedentes de estos equivalentes cualquier persona que se dedique a la bolsa, seguros, inmobiliario, inversiones o personas que quieran dedicarse a la misma podrán acceder a dichos estudios.

Todas las personas que realicen este curso se podrán dar de alta en la Asociación Empresarial de Broker-Dealer e Inversores AEBDI (www.brokerdealer.es).

El tiempo de atención del alumno será de tres años.

El profesorado está compuesto por un equipo de economistas y técnicos de inversión en Bolsa pertenecientes a dicha asociación.

Para la realización de este curso se han calculado una duración de 360 horas.

PROGRAMA

EL BROKER-DEALER

Intermediarios y Asesores en procesos de participación, compra, venta y fusión de empresas, adquisición y venta de compañías. Búsqueda de capital de expansión, etc.

• INTRODUCCIÓN:
- Ahorro e inversión.
- Invertir para alcanzar objetivos.
- Riesgo y rendimiento.
- Variedad de inversiones.
- Acciones.
- Determinación del valor de las acciones.
- El impacto del tamaño.
- Bonos.
- Tipos de bonos.
- Fondos de inversión colectiva.
- Ventajas de los fondos de inversión colectiva.
- Cuotas de los fondos de inversión colectiva.
- «Dollar Cost Averaging».
- Asignación de activos.
- Diversificación.
- Planificación financiera.
- Glosario.

• BROKER-DEALER:
- Introducción.
- Broker.

• ESTADOS FINANCIEROS:
- Concepto.
- Clasificación.
- Requisitos.
- Contenido.

• EL ESTUDIO FINANCIERO:
- Introducción.
- Los ingresos.
- Los costos.
- Los gastos.
- Depreciación y amortización.
- El plan de inversión y balance de apertura.
- El estado de resultados y presupuesto de caja.
- El balance general proyectado.
- Razones financieras y punto de equilibrio.
- Flujo de efectivo, tasa de corte, valor actual neto...
- El análisis de sensibilidad, riesgos de la inversión.
- Análisis unidimensional.
- Glosario.

• MERCADOS FINANCIEROS:
- Qué son los mercados financieros.
- Un ejemplo práctico.
- Elementos de los Mercados Financieros.
- Tipos de mercados financieros.
- Los mercados monetarios.
- Tipos de mercados monetarios.
- Mercados de títulos.
- Los mercados capitales.
- Los mercados capitales-renta fija.
- Un ejemplo práctico.
- Mercados primarios y mercados secundarios.
- Mercados de renta fija y de renta variable.
- Mercados nacionales y de divisas.
- La globalización de los mercados financieros.
- Los mercados financieros internacionales.
- Los mercados internacionales financieros - los más importantes.
- Los mercados sectoriales.
- Los mercados de países emergentes.
- Recapitulación.

• INVERTIR EN FONDOS DE INVERSIÓN:
- ¿Por qué son importantes los fondos de inversión?
- ¿Qué es un fondo de inversión?
- ¿Cuáles son los elementos constitutivos de un fondo de inversión?
- Valoración de las suscripciones y reembolsos de participaciones en fondos de inversión.
- Información a los partícipes.
- Comisiones de un fondo de inversión.
- ¿Cómo se crea un fondo de inversión?
- Clases de fondos de inversión.
- ¿Cómo se miden rentabilidad y riesgo de un fondo de inversión?.
- Ránking y ráting de los fondos de inversión.
- ¿Quién supervisa los fondos de inversión?
- Fiscalidad de los fondos de inversión.
- Inversión en fondos de inversión frente a otros productos de ahorro.
- Evolución de los fondos en los últimos años.
- Regulación y futuro de los fondos de inversión.
- Preguntas y dudas frecuentes sobre fondos de inversión.
- Cuadro resumen de inversión en fondos.
- Glosario.

• LA BOLSA:
- Compra / venta de acciones.
- Valor de una acción.
- Rentabilidad de una acción.
- Ratios bursátiles.
- Operaciones a plazo.
- Operaciones a crédito.
- Obligaciones convertibles.
- Obligaciones con warrants.
- Opciones.
- Futuros.
- Ampliación de capital.
- Cotizaciones y tipos de interés.
- Cotizaciones e inflación.
- Volatilidad de la acción.
- Análisis técnico: Introducción.
- Tendencias.
- Soportes y resistencias.
- Líneas de tendencia.
- Canal.
- Señales de cambio de tendencia: doble pico y doble valle.
- Señales de cambio de tendencia: cabeza y hombros.
- Señales de cambio de tendencia: cresta circular y fondo redondeado.
- Señales de continuación de tendencia: triángulos.
- Señales de continuación de tendencia: banderas.
- Señales de continuación de tendencia: cuñas.
- Medias móviles.
- Oscilador RSI.
- Oscilador de Williams.
- Momento.
- Volúmenes.
- Análisis fundamental: Introducción.
- Ratios (I).
- Ejercicio.

• EXCHANGE TRADED FUNDS (ETFs):
- Información general.
- Funcionamiento y organización.
- Preguntas frecuentes.

• DERIVADOS: OPCIONES Y FUTUROS:
- Los futuros.
- Cobertura usando fondos.
- Opciones - descripción.
- La prima en las opciones.
- Parámetros de la prima en las opciones.
- Estrategias con opciones: Long Call, comprar una opción de compra.
- Estrategias con opciones: Short Call, vender una opción de compra.
- Estrategias con opciones: Long Put, comprar una opción de venta.
- Estrategias con opciones: Short Put, vender una opción de venta.
- Estrategias con opciones: Straddle.

• ENTENDER LOS GRÁFICOS DE LA BOLSA DE VALORES:
- Tipos de gráficos.
- Construyendo el Gráfico de Barras.
- Gráfico de Línea.
- Velas Japonesas.
- Escala Aritmética o Logarítmica.

• INTERPRETACIÓN DE PATRONES EN LA BOLSA DE VALORES:
- ¿Que es el Análisis Técnico?.
- Figuras o Patrones.
- Patrón típico de cambio de tendencia.
- Doble Tope y Fondo.
- Triple Tope y Fondo.
- Cabeza y Hombros.
- Triángulos.
- Banderas.
- Brechas.

• BONOS FINANCIEROS:
- Descripción y características de los bonos.
- Precio del bono y medidas de rendimiento.
- Relación entre Retorno Requerido y Precio en un momento determinado.
- Medidas convencionales de retorno «yield».
- Yield to maturity.
- Relaciones entre cupones, current yield y yield to maturity.
- Características de la volatilidad de los precios en los bonos.
- Relación Precio / Retorno.
- Medidas de la volatilidad de los precios en los bonos.
- Yield value of a price change.
- Convexidad.
- Theoretical spot curve.

• E-BUSINESS:
- El Nuevo Paradigma.
- Qué implica estar en línea.
- Definición del E-Business.
- Motivos para iniciar un negocio en línea.
- Cómo diferenciar las categorías del E-Business.
- Cómo preparar los negocios on line.
- Elección de Tecnologías.
- Cómo evitar problemas legales.
- Estrategias de Marketing en la Web.
- Conclusiones.

• HABILIDADES EN LA VENTA TELEFÓNICA:
- Concepto de telemercadeo.
- Ventajas del telemercadeo.
- Desventajas del telemercadeo.
- Planificación, ensayo y ejecución. Claves del éxito del telemercadeo.
- La fase de planeación.
- Estrategias a tomar en cuenta.
- Como tener un departamento de telemercadeo exitoso.
- Errores que pueden limitar nuestra gestión de telemercadeo.
- Gestión de venta por teléfono.
- Llamadas de nuevos clientes y manejo de objeciones y reclamos.

• ATENCIÓN TELEFÓNICA:
- Componentes Básicos de la Comunicación Telefónica.
- La Comunicación Difícil.
- Recepción de Llamadas.
- Limitaciones en la Atención Telefónica.
- Proceso de la Comunicación.